НБУ оштрафовал банк Суркисов

01/03/2020 - 12:00
Нбу

ukranews

Национальный банк оштрафовал «Первый инвестиционный банк» на 200 тыс. гривен и «А-Банк» на 400 тыс. гривен за нарушение финансового мониторинга, пишет Украинские новости.

Национальный банк по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в феврале 2020 применил к трем банкам меры воздействия.

НБУ оштрафовал на 200 тыс. гривен ПИН Банк за неосуществление банком надлежащего анализа финансовых операций с учетом риск-ориентированного подхода.

А-Банку направлено письменное предостережение по: ненадлежащему исполнению обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно с учетом законодательства обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга.

Также банк получил предупреждение за нарушение требований по идентификации, верификации, изучению клиентов, в том числе клиентов - национальных публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; неосуществление первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями, которые являются публичными деятелями, в порядке, определенном для клиентов высокого риска.

Также банк оштрафован на 400 тыс. гривен за нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга выполнения запросов инспекционной группы.

Новости партнеров